Спецдепозитарий: Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Спецдепозитарные услуги

• Управляющим компаниям
• Негосударственным пенсионным фондам
• Страховым компаниям
• Государственным корпорациям и учреждениям
• Саморегулируемым организациям

Подробнее

Депозитарные услуги

• Хранение и учет ценных бумаг
• Проведение депозитарных операций
• Обслуживание иностранных ценных бумаг
• Сопровождение корпоративных действий
• Глобальное хранение

Подробнее

Консалтинг и аутсорсинг

• Учёт и отчётность ПИФ
• Бухгалтерский и налоговый учет
• Лицензирование УК, подготовка ПДУ
• Сопровождение деятельности УК
• Управление рисками, внутренний контроль и аудит

Подробнее

Услуги ЭДО

• Электронный документооборот
• Обмен документами между любыми участниками СЭД
• Средства криптографической защиты

Подробнее

Финансовая платформа

• Выдача/обмен/погашение паев через интернет
• Привлечение новых инвесторов 24/7
• Многофункциональный личный кабинет пайщика

Подробнее

ОПИФ Бизнес-решение для банков и инвестиционно-финансовых групп по развитию линейки финансовых продуктов и услуг для розничных клиентов

Комбинированный ПИФ Бизнес-решение для возможности инвестирования в LIMITED PARTNERSHIP (LP)

БПИФ Бизнес-решение для привлечения розничных неквалифицированных инвесторов

Комбинированный ПИФ Бизнес-решение для приобретения гостиничного комплекса

Все бизнес-кейсыСвернуть

Ключевые факты

Новости

Все новости

Новости Импортозамещение: опыт инфраструктурной организации

Новости Как привлечь инвестиции в недвижимость с помощью ЗПИФ

Прекращение ПИФ/Конкурсы Отчет оценщика

Подписаться

Мероприятия

Все мероприятия

FINOPOLIS 2022

Форум Investment Leaders

Страхование жизни: восстановление неизбежно

Подписаться

Статья 45.

Обязанности специализированного депозитария \ КонсультантПлюс

Статья 45. Обязанности специализированного депозитария

1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Специализированный депозитарий обязан:

1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;

(в ред. Федеральных законов от 28.07.2012 N 145-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его) деятельности;

4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;

5) осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего Федерального закона, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

КонсультантПлюс: примечание.

До 01.01.2023 не применяются меры за нарушение пп. 6 п. 2 ст. 45 в части обязанности по уведомлению о выявленных нарушениях, указанных в п. 4 письма Банка России от 06.03.2022 N ИН-018-38/28.

6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.1) обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России;

(пп. 6.1 введен Федеральным законом от 13.07.2015 N 231-ФЗ)

7) направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия;

(пп. 8 в ред. Федерального закона от 12.03.2014 N 33-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

(п. 2 в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции (инвестиционные паи) этого фонда.

(п. 3 в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Отдел банковского дела – Депозитарные учреждения специального назначения

Зарегистрированные в Вайоминге депозитарные учреждения специального назначения (SPDI) – это банки, которые принимают депозиты и осуществляют другую деятельность, связанную с банковской деятельностью, включая хранение, обслуживание активов, доверительное управление активами и родственная деятельность.

SPDI, скорее всего, будут сосредоточены на цифровых активах, таких как виртуальные валюты, цифровые ценные бумаги и цифровые потребительские активы. Например, SPDI могут выбрать предоставление услуг по хранению цифровых активов и, в соответствии с инструкциями клиентов, проводить санкционированные транзакции от имени клиентов. SPDI также могут вести деятельность в соответствии с правилами Вайоминга, адаптированными к цифровым активам, которые решают такие вопросы, как контроль технологий, обработка транзакций и операции по хранению цифровых активов. В качестве последнего примера SPDI действуют в соответствии с законодательством штата Вайоминг, которое определяет цифровые активы в сочетании с Единым торговым кодексом штата Вайоминг и описывает, среди прочего, совершенство и приоритет обеспечительных интересов в цифровых активах.

SPDI также могут сосредоточиться на традиционных активах. Они также могут служить средством для управления денежными средствами, операционными счетами и любых других целей, разрешенных применимым законодательством. Тем не менее, SPDI, как правило, запрещено выдавать кредиты с клиентскими депозитами в фиатной валюте, и они должны всегда поддерживать необремененные высококачественные ликвидные активы уровня 1 на сумму 100% или более их депозитарных обязательств. Учитывая это, SPDI не обязаны получать страховку от Федеральной корпорации страхования депозитов, хотя они могут это сделать.

SPDI могут напоминать депозитарные банки, поскольку они, вероятно, будут преимущественно заниматься депозитарной деятельностью, хранением и обслуживанием активов. Роль банка-депозитария сосредоточена на хранении активов, доверительном управлении, обработке транзакций и расчетах, а также на обеспечении доступа к рынкам ценных бумаг, товарным рынкам и банковским счетам клиентов.

Вайоминг впервые санкционировал уставы SPDI с принятием законопроекта № 74 Палаты представителей в 2019 году, которым был принят Закон о депозитарных учреждениях специального назначения («Закон SPDI») в штате Вайоминг. § 13-12-101 и след. Вайоминг также разработал свой закон о цифровых активах в штате Вайоминг. § 34-29-101 и далее. с принятием сенатского файла 125 в 2019 году. С тех пор Вайоминг внес поправки в Закон SPDI в 2020 году и внес поправки в свой закон о цифровых активах в 2021 году, причем последний вступил в силу 1 июля 2021 года. Правила SPDI Отдела банковского дела вступили в силу в 2020 году и в 2021 г. были внесены поправки. Правила хранения цифровых активов Отдела банковского дела вступили в силу в 2019 г., а в 2021 г. в них были внесены поправки.

Отделение принимает заявки на SPDI с 1 октября 2019 г. Банковский совет штата Вайоминг на данный момент утвердил четыре устава SPDI. Материалы заявки и справочную информацию можно найти ниже. Если вы рассматриваете возможность подачи заявки на чартер SPDI, свяжитесь с Отделом по телефону (307) 777-7797 или по адресу [email protected].

СПЕЦИАЛЬНЫЕ ДЕПОЗИТНЫЕ СЧЕТА

1. SAM
2. ТОС
3. 18000
4. 18420

(пересмотрено: 05/2022)

Специальный депозитный фонд (СДФ) является трастовым фондом Государственного казначейства. Этот фонд является депозитарием денег, полученных в доверительное управление для конкретных целей агентством/департаментом, но для которых не было создано никакого другого фонда. См. разделы 16370–16375 Государственного кодекса.

Создание учетной записи SDF

Агентства/департаменты могут создать учетную запись в SDF, подав запрос в Департамент финансов, налоговых систем и консалтингового подразделения (FSCU), как указано в разделе 7040 SAM. Агентства/департаменты приложите к запросу следующие документы:

1. Сопроводительное письмо, содержащее обоснование создания учетной записи.
2. Заполненная форма запроса к государственному контролеру об открытии или изменении счета специального депозитного фонда, 10 австралийских долларов, со сроком действия не более пяти лет.

FSCU направит одобренные запросы в Управление государственного контролера, Государственный отдел учета и отчетности (SARD) и уведомит запрашивающее агентство/департамент. SARD присвоит номер счета утвержденному счету SDF и отправит копию AUD 10, содержащую информацию о номере счета, в агентство/департамент.

Если деньги, которые должны быть внесены на счет SDF, являются подарком, агентство/департамент должен получить разрешение на принятие подарка, прежде чем запрашивать счет SDF, за исключением случаев, когда это законодательно освобождено от финансового утверждения.

SAM Section 8634 устанавливает порядок принятия подарков.

Продление периода доступности учетной записи SDF

Если необходимо продлить период доступности учетной записи SDF, агентства/департаменты должны следовать процедуре, изложенной в разделе 7040 SAM, чтобы получить одобрение от FSCU, и представить следующие документы не менее чем за 45 дней до истечения срока действия учетной записи:

1. Сопроводительное письмо с обоснованием запроса на продление.
2. Заполненный 10 австралийских долларов со сроком действия, не превышающим пять лет с текущей даты истечения срока действия.

FSCU направляет утвержденные запросы на продление в SARD и уведомляет агентство/департамент. После того, как счет будет продлен, SARD отправит копию утвержденного 10 австралийских долларов с информацией о номере счета запрашивающему агентству/департаменту.

Досрочное прекращение действия учетной записи SDF

Каждое агентство/отдел несет ответственность за уведомление SARD, когда учетная запись в SDF может быть прекращена до истечения срока ее действия.