Разное

Брокерская деятельность – 3. /

03.06.2018

Содержание

Нормативные акты и документы, регулирующие брокерскую деятельность

Документ Вид документа Название
номер дата
Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации
Федеральный закон Налоговый кодекс Российской Федерации
39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных бумаг
208-ФЗ 26.12.1995 Федеральный закон Об акционерных обществах
46-ФЗ 05.03.1999 Федеральный закон О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
115-ФЗ 07.08.2001 Федеральный закон О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
156-ФЗ 29.11.2001 Федеральный закон
Об инвестиционных фондах
152-ФЗ 11.11.2003 Федеральный закон Об ипотечных ценных бумагах
152-ФЗ 27.07.2006 Федеральный закон О персональных данных
224-ФЗ 27.07.2010 Федеральный закон О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
7-ФЗ 07.02.2011 Федеральный закон О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте
325-ФЗ 21.11.2011 Федеральный закон Об организованных торгах
414-ФЗ 07.12.2011 Федеральный закон О центральном депозитарии
577-П 31.01.2017 Положение Банка России О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
04-908/пз 10.11.2004 Приказ ФСФР России Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам
05-77/пз-н 08.12.2005 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов
06-67/пз-н 22.06.2006 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок
4561-У 03.10.2017 Указание Банка России О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
10-4/пз-н 28.01.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка
10-7/пз-н 11.02.2010 Приказ ФСФР России
О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет
10-65/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации
10-66/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации
11-7/пз-н 05.04.2011 Приказ ФСФР России Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера
11-8/пз-н 05.04.2011 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
12-32/пз-н 24.05.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участник

cbr.ru

Брокер — это ... Кто такой брокер, их виды и обязанности на форекс и фондовой бирже

Добавлено в закладки: 0

Кто такой брокер? Описание и определение понятия.

Брокер (англ., от broker— посредник, маклер) – это юридическое или физическое лицо, которое выступает в качестве посредника меж продавцами и покупателями (страховой компанией и страхователем, судовладельцем и фрахтователем) ценных бумаг, драгоценных металлов, валюты и других услуг и товаров. Брокер действует, придерживаясь поручений собственных клиентов, и выполняет сделки за их средства, получая вознаграждение в виде комиссионных выплат. Для ведения брокерской деятельности нужно получить соответствующую лицензию. Помимо посреднических услуг купли-продажи, брокер может также предоставлять консультационные услуги.

Брокер (от англ. broker — посредник, маклер, брокер) — это физическое или юридическое лицо, которое выполняет посреднические функции меж покупателем и продавцом, меж страхователем и страховщиком (страховой брокер), меж фрахтователем и судовладельцем. Брокер получает в виде комиссионных вознаграждение.

Брокер на рынке ценных бумаг — это юридическое лицо, торговый представитель, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право выполнять операции с ценными бумагами за его счёт и по поручению клиента или за счёт клиента и от своего имени на основе возмездных договоров с клиентом.

Представляющий брокер — это независимое юридическое или физическое лицо, которое принимает заявки от клиентов на оформление биржевых сделок, но не ведёт сам их счета и не принимает ценности или деньги в уплату маржи или депозита.

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг — это лицензируемый вид деятельности. С 1 сентября 2013 года в Российской Федерации лицензию на осуществление брокерской деятельности выдаёт Центральный банк Российской Федерации. Ранее выдавалась Федеральной службой по финансовым рынкам (до 2004 года — Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг).

Бизнес-брокер — это физическое или юридическое лицо, посредник меж покупателем и продавцом готового бизнеса, агент сделок поглощения и слияния бизнеса.

К брокерским услугам относят покупку или продажу ценных бумаг по поручениям клиентов.

Для предоставления этих услуг участнику рынка нужна лицензия на осуществление брокерской деятельности. Брокер также может проконсультировать своего клиента в отношении определенной ценной бумаги и дать совет о приобретении какой-нибудь ценной бумаги. Брокеры для этого анализируют рынок (валютный рынок, товарный рынок, ценных бумаг) для прогнозирования и выявления тренда цен на определенный актив.

Рассмотрим, более детально, что значит быть брокером.

Особенности брокера

Каждый финансовый рынок предусматривает наличие некоторого количества его участников, работа которых взаимосвязана тесно, при этом каждый участник строго исполняет собственные обязанности и функции. Главными финансовыми рынками, на которых осуществляют торговлю ценными бумагами, валютой, золотом и прочими активами, является рынок форекс (как подвид бинарные опционы) и фондовый рынок, на котором проводится торговля валютой. Все процессы, которые происходят на обоих рынках взаимосвязаны тесно друг с другом, и отражают общие тенденции в каком-нибудь взятом отдельно регионе и в целом в мировой экономике, поэтому рассматривать  работу валютного рынка и фондовой биржи лучше в одном контексте, проводя параллели между обоими рынками и делая на их различиях акцент. Оба рынка имеют участников, имеющих четко обозначенные правилами  рынка обязанности и строго исполняют собственные функции. Невзирая на общее сходство работы фондовой биржи, и деятельности валютного рынка форекс, схема работы каждого участника на каждом из рынков, имеет свои отличия, в отношении функциональных особенностей и наличию полномочий.

Участники фондового рынка

Для работы на фондовом рынке нужным условием для участия в торгах, является официальная регистрация членов фондовой биржи. Участие в торгах возможно лишь при наличии специальной лицензии, которая дает право на свободные операции с ценными бумагами. Наличие для участника торгов лицензии предусматривается уставом самой биржи и необходимыми законодательными актами. К одним из участников фондовой биржи относят брокеров и дилеров, которые имеют соответствующую лицензию и являются действующими членами биржи. Главная задача обоих участников – это сопровождение и оформление финансовых сделок для клиентов. Для участников финансовых рынков есть  четкое толкование и определение таких понятий, как брокер и дилер, определение круга их возможностей и диапазона их деятельности.

New York Stock Exchange visit

Дилер – это профессиональный участник фондового рынка, который обладает специальными качествами. Дилерами могут быть большие финансовые компании, коммерческие банки, кредитные учреждения и союзы, которые имеют право на проведение операций с ценными бумагами. Дилеры, работая на фондовой бирже, проводят торговлю от своего имени и в собственных интересах, исключительно на основе своих финансовых ресурсов. Доход от работы на фондовом рынке дилер получает на разнице курса покупки-продажи ценных бумаг. Дилеры не занимаются посреднической деятельностью.

Брокер – это профессиональный участник интересов клиента. В процессе собственной деятельности, брокеры применяют средства клиента, обладая полномочиями, которые получены на этот счет от клиента. Оформляя сделки на покупку – продажу ценных бумаг, прочих финансовых активов меж покупателями и продавцами, брокеры выступают в качестве посредников, получая за это некоторое комиссионное вознаграждение, размер которого определяется договором на предоставление брокерского обслуживания. На фондовой бирже интересы клиентов, в основном, представляют брокерские компании, будучи внушительными учреждениями, которые имеют обширную сеть собственных филиалов и находятся постоянно в контакте с большими банками, прочими финансовыми учреждениями. Работа брокера заключена в точном выполнении поручений собственных клиентов, которые касаются размещения определенной заявки на рынке, оформление последующей сделки на продажу или покупку активов. Главным фактором работы брокера является неукоснительное исполнение поручений, которые поставлены клиентами.

Рассматривая специфику работы брокеров и дилеров на фондовой бирже, участие обоих участников рынка, можно сделать вывод, что у обоих участников фондового рынка есть одинаковая цель, похожий механизм участия в торгах, значительно отличаясь  вариантами осуществления финансовых операций и своими полномочиями.

В отношении валютного рынка, который известен, как рынок форекс, то тут положение участников рынка несколько другое, в отличие от работы фондового рынка.

Профессиональные участники рынка Форекс

Рынок форекс также активно использует в своей деятельности брокеров. На валютном рынке Форекс корпоративные и частные инвесторы проводят свою деятельность через тех же дилеров и брокеров.

Схема работы брокера на рынке форекс

Принцип действия брокера на рынке форекс не отличается ничем от работы брокеров на фондовом рынке, с той разницей, что брокерская комиссия за проведение сделки реализована, как спред. Брокер так же выступает от имени трейдера и проводит все сделки от имени клиента и за его счет. Брокер не является контрагентом в сделке, осуществляемой им, и соответственно в проигрыше клиента не заинтересован. Наоборот, чем успешнее трейдер будет торговать, тем больше брокер получит комиссионных с оборота сделок.

Брокеров форекс на валютном рынке по составу участников, делят на два главных вида:

Первый вид – это операторы рынка. Эта группа представлена большими коммерческими банками, которые гарантируют высокую степень надежности. Для рядовых трейдеров, которые обладают малым капиталом, такие брокеры недосягаемы. Услугами данных брокеров пользуются большие предприятия и компании, которые имеют открытые валютные счета в банках и большие суммы валютных запасов.

Второй вид – это маркет-мейкеры, представленные финансовыми компаниями, рангом поменьше.

Дилер на рынке форекс:  его особенности и специфика работы

Если во внимание брать работу дилеров на рынке форекс, тут наблюдается явное отличие от позиции на фондовой бирже дилера. Дилер на форекс – это компания, которая не лишь является участником торгов, но и может осуществлять самостоятельно котировку валютных курсов. В отличие от сделок, обслуживаемых брокерами, выводя их на межбанковский рынок, дилер форекс осуществляет обязательно самостоятельно все действия, за счет своих финансов и от своего имени. В отношении трейдера дилер выступает контрагентом и заинтересован, как следствие, в проигрыше клиента. Это является существенным главным отличием дилера на фондовой бирже и дилера форекс. Вся торговля трейдера через дилера на рынке форекс строится на постоянной игре дилера и трейдера. Когда выигрывает трейдер,  дилер обязательно проигрывает, и ситуация полностью наоборот. При работе через дилера, все поручения трейдера в отношении заявок, не выводят на прямые торги, а принимают на баланс дилера. У дилера есть право устанавливать собственную цену  для клиента.  Дилер всегда может диктовать собственные условия клиенту и оказывать влияние на ход торгов, создавая постоянную динамику рынка.  Дилер в привилегированном состоянии, обладая информацией о ставках клиента и оказывая собственными действиями влияние на ход торгов. Игроки, которые ориентируются хорошо в системе работы рынка форекс, знают, что сама схема работы дилера  строится на проигрыше клиента. Только учитывая эту информацию, трейдеры могут строить успешно стратегию собственной торговли. Дилеры, в отличие от брокеров, подвержены гораздо меньшей степени риска.

Рынок форекс в основном представлен дилерами, которых больше на порядок, чем брокеров. Это вызвано тем, что большая часть трейдеров, которые участвуют в торгах, имеют небольшие капиталы, оборот которых не сможет принести комиссионные большого размера. Данная категория трейдеров является постоянными клиентами большинства дилеров. Брокерским компаниям, которые зачастую на рынке форекс представляют большие зарубежные банки и финансовые компании, интересны крупные игроки, которые располагают большими денежными капиталами.

Сложности для брокеров

Достаточно сложно стать дилером на рынке форекс. Каждогодный размер взноса за право быть на валютном рынке дилером оценивают в тысячи долларов. Есть целый ряд добавочных взносов, которые позволяют компаниям получить постоянную аккредитацию дилера на рынке Форекс.  Начинающим трейдерам, которые вышли впервые на валютный рынок, необходимо тщательно подходить к выбору дилера. Дилер на практике, должен предоставить на запрос клиента все имеющиеся принципы финансовой политики, на основе которых он проводит собственную деятельность на рынке форекс. При выборе дилера, необходимо опираться на продолжительность его работы на рынке, качество и авторитет предоставляемых услуг.

Мы коротко рассмотрели схему работы и особенности брокеров. Оставляйте свои комментарии или дополнения к материалу.

biznes-prost.ru

кто и как следит за сферой брокерских услуг, законодательные акты

Существует мнение, что финансовый рынок наименее зарегулирован, и мошенники под видом брокерских компаний имеют возможность забрать деньги клиента, списав всё на рыночный риск.

Более того, биржевые операции ввиду распространённого стереотипа сравнивают с игорными заведениями, в которых если ты не «выиграл», значит, «проиграл».

Однако такой подход к анализу брокерской деятельности в корне неверный: риск есть всегда, но риск разумный и регулируемый правилами государства и обычаями делового оборота страны. Прежде чем принимать решение в отношении надёжности брокера, предлагаем разобраться, кто и с помощью каких инструментов осуществляет надзор над брокерской деятельностью. 

По нашему мнению, основное, на что стоит обратить внимание инвестору — то, что Банк России делает всё возможное для создания правовой инфраструктуры для взаимодействия с финансовыми посредниками. Развитие законодательной базы и технологий, повышение общего уровня грамотности в отношении финансовых рынков — те векторы развития, которые зафиксированы в документе «Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на период с 2016 по 2018 год».

Более чем за 20-летний период значительно изменилась система законодательного регулирования инвестиционной деятельности в России. Появилась чёткая законодательная иерархия, основой которой является Федеральный закон № 39 «О рынке ценных бумаг», соблюдение которого контролируется со стороны Банка России. Проведение внеплановых проверок, направление запросов и предписаний, анализ внутренних документов и отчётности позволяют совершенствовать структуру регулирования посреднической деятельности на финансовых рынках.

Так, в 2018 году в соответствии с Указанием 4621-У от 27.11.2017 «О формах, сроках и порядке составления и представления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» изменился объём и качество предоставляемой отчётности. Количество надзорных областей значительно увеличено, а возможности манипуляций данных сведены практически к нулевому показателю.

Стоит отметить, что в основу развития законодательства принимается международный опыт, преимущественно рекомендации Международной ассоциации комиссий по ценным бумагам (International organization on securities commissions — IOSCO), и директивы Европейского союза.

Целью регулирования становится не выявление нарушений, а недопущение среды, в которых они могло бы произойти. В рамках реализации проектов проводится активная совместная работа с саморегулируемыми организациями, целью которых является внутреннее регулирование определённых направлений деятельности участников финансового рынка. 

Саморегулируемая организация представляет собой некоммерческую организацию, аккредитованную Банком России, которая объединяет профессиональных участников в зависимости от вида их деятельности и призвана совершенствовать взаимодействие на финансовых рынках.

Посредством СРО осуществляется не только вторая ступень контроля, но и аккумулируется мнение рынка о совершенствовании системы. В рамках рабочих встреч с Банком России дорабатываются базовые и внутренние стандарты деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от осуществляемых действий. Формируется многоступенчатая система нормативных актов, которая призвана исключить недобросовестные практики внутри рынка и в каждом отдельном профессиональном участнике.

Более того, СРО имеют право проводить проверки своих членов, в том числе и на основании претензий, поданных клиентами того или иного брокера. На основании таких проверок комиссии СРО выносят решения о виновности компании в правонарушении и имеют право применять административные меры воздействия, в том числе возможна потеря статуса члена СРО, которая в дальнейшем может привести к отзыву лицензии. 

Законодатель обязывает организацию осуществлять внутренние контрольные процедуры, которые призваны комбинировано оценивать соответствие деятельности компании нормативным актам, принятым Банком России. Посредством взаимодействия подразделений, подготовки внутренних документов формируется эффективная среда для построения легального бизнеса. На разных уровнях происходит оценка рисков и поиск решений, в том числе даже потенциальных проблем.

Многоступенчатая, как правило, оригинальная система контрольных мер и процедур обеспечивает надёжность работы брокера и, как следствие, минимизирует риски для клиента.

Интересуют другие статьи на эту тему? Рекомендуем подписаться на нашу рассылку, и все свежие материалы и актуальные предложения «Открытого журнала» будут приходить сразу на вашу электронную почту. Всё, что нужно, – ввести свой email в соответствующую форму внизу страницы. Давайте оставаться на связи друг с другом!

journal.open-broker.ru

Что такое брокерская деятельность 🚩 брокерская деятельность это 🚩 Работа и карьера 🚩 Другое

Частным трейдерам запрещено напрямую совершать операции с ценными бумагами, поэтому они вынуждены обращаться к услугам брокеров. В этом и заключается их главная роль. Брокером может выступать как юридическое, так и физическое лицо, обязательно аккредитованное федеральными органами.

Брокерская деятельность представляет собой процесс совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами не только от имени, но и за счет клиента. Брокерская сделка основывается на основании возмездных двусторонних договоров.

Деньги клиентов, переданные брокеру, например, для вложения их в ценные бумаги, находятся при этом на отдельном банковском счете. Этот счет открывает брокер в кредитных организациях. То же относится к денежным средствам, которые получают по результатам брокерских сделок. Брокер в принципе обязан следить за деньгами каждого клиента, а также предоставлять отчеты за любое изменение в финансах за счет сделок и операций на клиентских счетах.

Брокеры – это члены фондовых бирж, поэтому в их обязанности входит поиск контр-агентов для инвесторов-клиентов. Брокеры должны совершать и все необходимые процедуры по оформлению и регистрации сделки, по правовой и финансовой защите клиентов.

Брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и любая его деятельность должна быть лицензирована. В соответствии с требованиями Федеральной службы по финансовым рынкам, деятельность брокера должна быть подтверждена необходимыми лицензиями, которые разрешают осуществлять брокерскую деятельность по операциям с ценными бумагами со средствами юридических и физических лиц (это две разные лицензии), а также разрешением на проведение брокерских операций с государственными, муниципальными и другими образованиями. В любом случае брокер должен работать на основе заранее составленного с клиентом договора о брокерском обслуживании.

Если у потенциального инвестора возникло желание купить или продать ценные бумаги, необходимо подать заявку брокеру. Этот документ представляет собой совокупность условий сделки. В заявке клиент оставляет свои реквизиты, указывает вид и количество подлежащих покупке или продаже ценных бумаг, обозначает цену исполнения сделки и сроки ее выполнения.

После того как заявка рассмотрена брокером, наступает составление специального бланка-приказа. Его созданием занимается брокер, и в этом документе указывается имя актива, количество ценных бумаг, которые необходимо купить или продать, информация о бирже, где актив будет котироваться, вид сделки, имя клиента и номер его счета, а также период действия приказа.

www.kakprosto.ru

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКАЯ - это... Что такое ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКАЯ?


ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКАЯ

Экономика и право: словарь-справочник. — М.: Вуз и школа. Л. П. Кураков, В. Л. Кураков, А. Л. Кураков. 2004.

  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ
  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ВНЕШНЕТОРГОВАЯ

Смотреть что такое "ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКАЯ" в других словарях:

  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРСКАЯ — БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ …   Юридическая энциклопедия

  • Деятельность Брокерская — посредническая деятельность по операциям купли продажи с товарами, валютой, ценными бумагами за комиссионное вознаграждение. Словарь бизнес терминов. Академик.ру. 2001 …   Словарь бизнес-терминов

  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, БРОКЕРСКАЯ — 1. посредническая деятельность между продавцами и покупателями при совершении сделок с товарами, ценными бумагами, валютой 2. на бирже это осуществление биржевых операций по поручению и за счет клиентов за комиссионное вознаграждение 3.… …   Большой экономический словарь

  • Деятельность брокерская на рынке ценных бумаг — брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на… …   Энциклопедический словарь-справочник руководителя предприятия

  • Деятельность Брокерская В Страховании — посредническая деятельность по купле продаже страховых услуг, в соответствии с действующим законодательством и за комиссионное вознаграждение. Словарь бизнес терминов. Академик.ру. 2001 …   Словарь бизнес-терминов

  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, БРОКЕРСКАЯ В СТРАХОВАНИИ — посредническая деятельность по покупке или продаже страховых услуг, подразумевающая содействие соглашению между сторонами, заинтересованными в страховании, предусматривающая ведение переговоров по страхованию согласно волеизъявлению страхователя… …   Большой экономический словарь

  • БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — 1) в широком смысле деятельность, содействующая совершению различных сделок (коммерческих, кредитных, страховых, фрахтовых и т.д.) между заинтересованными сторонами клиентами по их поручению и за их счет; 2) согласно Закону РФ «О товарных биржах… …   Юридическая энциклопедия

  • БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — 1) по Закону РФ О товарных биржах и биржевой торговле от 22 февраля 1992 г. совершение биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Осуществляется… …   Юридический словарь

  • БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ — Совершение гражданско правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия… …   Словарь бизнес-терминов

  • Брокерская деятельность — см. Биржевой брокер …   Энциклопедия права


dic.academic.ru

Статья 3. Брокерская деятельность - с изменениями, проверено 13.12.2019 - О рынке ценных бумаг - Законы Российской Федерации

Статья 3. Брокерская деятельность

1. Брокерской деятельностью признаётся деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счёт не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

2. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

2.1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключённого не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счёт разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок её определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.

3. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счёте (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учёт денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счёте (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счёте (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счёт (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьёй.

Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счёт для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключённых за счёт такого клиента.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счёте (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счёт указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счёте (счетах), отдельном от специального брокерского счёта (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счёт.

Требования настоящего пункта не распространяются на кредитные организации.

4. Брокер вправе предоставлять клиенту в заём денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заём, именуются маржинальными сделками.

Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок её определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании. При этом документом, удостоверяющим передачу в заём определённой денежной суммы или определённого количества ценных бумаг, признаётся отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определённый условиями договора.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только денежные средства и (или) ценные бумаги.

Ценные бумаги и иное имущество клиента, находящиеся в распоряжении брокера, в том числе имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России. Переоценке подлежат также требования по сделкам, заключенным за счёт клиента.

В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

Абзац утратил силу. - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ.

4.1. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.

5. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счёт которого совершается такая сделка (заключается такой договор), является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона (далее - квалифицированные инвесторы в силу федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Федеральным законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счёт квалифицированных инвесторов. Квалифицированные инвесторы в силу федерального закона и лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Федеральным законом, именуются квалифицированными инвесторами.

6. Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

  • 1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счёт у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария и биржи;
  • 2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причинённых в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи.

7. В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи.

8. Иск о применении последствий, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета брокера о совершенных сделках.

9. В целях заключения договора о брокерском обслуживании брокер вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения (далее - поверенный брокера). Брокер несёт ответственность за нарушение поверенным брокера законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утверждённым в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

dogovor-urist.ru

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ это что такое БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ: определение — Право.НЭС

Брокерская деятельность

Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договоров (брокерская деятельность).

Концепция, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 01.07.96 N 1008

Оцените определение:

Источник: Словарь юридических понятий

Брокерская деятельность

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст.3

Оцените определение:

Источник: Словарь юридических понятий

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1) по Закону РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" от 22 февраля 1992 г. совершение биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Осуществляется брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами; 2) по Закону РФ "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г. один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Б. д. заключается в совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии в договоре указаний на полномочия поверенного или комиссионера. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся Б. д., именуется брокером.

Оцените определение:

Источник: Большой юридический словарь

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1) в широком смысле - деятельность, содействующая совершению различных сделок (коммерческих, кредитных, страховых, фрахтовых и т.д.) между заинтересованными сторонами - клиентами по их поручению и за их счет; 2) согласно Закону РФ "О товарных биржах и биржевой торговлею от 20 февраля 1992 г. - совершение биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Осуществляется брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами; 3) согласно Закону РФ "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г - один из видов профессиональной деятельности

determiner.ru

Отправить ответ

avatar
  Подписаться  
Уведомление о