Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг это: Статья 3. Брокерская деятельность — forms.ge

Код вопроса: 2.1.27

Отметьте неверное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет

Статья 3 «Брокерская деятельность» ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

(B) «4. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.»

(C) «Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет. »

Код вопроса: 2.1.28

Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.

Ответы:

А. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

B. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

C. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

D. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности не должны быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности

Статья 39 «Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

«Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.»

Код вопроса: 2. 2.29

Укажите верные утверждения.

I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;

II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг;

III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга:

IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.

Ответы:

A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II, IV
D. Все перечисленные 

Законодательные основы фондового рынка – TraderNet

Законодательные основы фондового рынка

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг контролирует Банк России. Для осуществления брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по ведению реестра необходимо наличие специальных лицензий, выдаваемых Банком России.

При выявлении каких-либо нарушений лицензия может быть аннулирована или приостановлена, а на профессионального участника может быть наложен штраф.

На сайте ЦБ РФ ведется информационная база, где можно найти исчерпывающие данные о законодательстве, об участниках российского рынка ценных бумаг, данные об отзыве, аннулировании лицензий и много другой полезной для инвестора информации.

Основные законы

Основными законами, регламентирующими права инвестора, являются Федеральные законы:

• от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». В законе прописаны права и обязанности акционеров, порядок создания акционерных обществ, размещение обществом акций и иных ценных бумаг.
• от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Закон содержит информацию об участниках рынка ценных бумаг, о процедуре эмиссии ценных бумаг, о раскрытии информации на рынке ценных бумаг и др.
• от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». В Законе подробно прописаны условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, а также дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность

По определению брокерская деятельность — это совершение сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Любой клиентской сделке должно предшествовать поручение на совершение сделки, даваемое клиентом брокеру. После совершения сделки брокер дает клиенту отчет о выполнении поручения.

Поручение на совершение сделки можно давать в нескольких видах:

• В бумажном виде.
• По телефону. Все телефонные разговоры с клиентами записываются, поэтому, если клиент называет свое имя, номер договора, голосовой пароль, происходит его точная идентификация. Таким образом, появляется возможность выставления заявок «с голоса». Такую услугу предоставляют практически все крупные брокеры.
• В электронном виде посредством специальных торговых платформ в виде веб-интерфейса или специального программного обеспечения.

Вариант с электронным взаимодействием наиболее удобен, так как ускоряется документооборот, исчезает необходимость ежемесячного подписания клиентом огромного количества бумаг. Как правило, брокеры используют только один из перечисленных вариантов.

Брокерский счет

Брокер обязан раздельно вести счета для учета собственных средств и средств клиента, а также вести специальный брокерский счет. При этом брокеру запрещается использовать клиентские деньги в своих интересах (кроме случаев, особо оговоренных в договоре с клиентом).

Брокер может удерживать со специального брокерского счета комиссию или иное свое вознаграждение на основании договора. Наложение ареста или взыскания на денежные средства клиентов на специальном брокерском счете невозможно.

При подписании пакета документов на обслуживание клиент предоставляет брокеру полномочия оператора счета депо. Каждый раз, совершая сделку, вы должны дать соответствующее поручение в депозитарий на зачисление или, наоборот, списание ценных бумаг с вашего счета. Получив полномочия оператора счета депо, брокер сам даст соответствующее поручение депозитарию.

Была ли эта статья полезной?

Да

Нет

10 из 10 считают, что эта статья была полезной

Статья 3. Брокерская деятельность ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22-04-96 39-ФЗ (ред- от 08-07-99) О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Наименование документ	ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22.04.96 N 39-ФЗ (ред. от 08.07.99) «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»
Вид документа	закон
Принявший орган	президент рф, гд рф, сф рф
Номер документа	39-ФЗ
Дата принятия	25.04.1996
Дата редакции	08.07.1999
Дата регистрации в Минюсте	01.01.1970
Статус	не действует
Публикация	«Финансовая газета», N 5, 31.01.2000 (в ред. от 22.04.96 — «Собрание законодательства РФ», N 17, 22.04.96, ст. 1918, «Российская газета», N 79, 25.04.96)
Навигатор	Примечания

Статья 3. Брокерская деятельность

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером.

Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре комиссии или поручения либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Передоверие осуществляется в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.

В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора.

Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Раскрытие информации Банком — профессиональным участником рынка ценных бумаг

Номер  п/п	Информация, подлежащая обязательному раскрытию	Дата раскрытия информации на сайте	Дата раскрытия изменений, внесённых в информацию, на сайте	Период актуальности
1	Полное и сокращённое фирменное наименование Банка, в том числе на иностранном языке Полное фирменное наименование: акционерный коммерческий банк «Приморье» (публичное акционерное общество) Сокращённое фирменное наименование: ПАО АКБ «Приморье» Полное фирменное наименование на английском языке: public joint-stock commercial bank «Primorye» Сокращённое фирменное наименование на английском языке:  PJSCB  «Primorye»	20. 05.2016		актуально
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ИНН 2536020789.	20.05.2016		актуально
3	Адрес (место нахождения) ПАО АКБ «Приморье», указанный в ЕГРЮЛ 690091, Приморский край, г. Владивосток, ул. Светланская, 47.	20.05.2016		актуально
4	Номер телефона, факса ПАО АКБ «Приморье» Телефон: +7 (423) 222-12-55, 220-52-47 Факс: +7 (423) 222-68-75.	20.05.2016		актуально
5	Адрес электронной почты ПАО АКБ «Приморье» e-mail: [email protected]	20.05.2016		актуально
6	Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий 2 (два) месяца.  Лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
7	Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	20.05.2016		актуально
8	Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг Информации о приостановлении действия лицензий, которыми обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
9	Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг Информации о возобновлении действия лицензий, которыми обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016	не применяется	актуально
10	Информация о принятии ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Информации о принятии ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
11	Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления ПАО АКБ «Приморье» Информации об аннулировании лицензии в связи с нарушением ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления ПАО АКБ «Приморье», нет.	20. 05.2016		актуально
12	Информация о членстве ПАО АКБ «Приморье» в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов ПАО АКБ «Приморье» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» с  02.03.1999 г.	20.05.2016		актуально до 26.02.2018
			26. 01.2018	Актуальна
13	Информация о стандартах Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), которыми руководствуется ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности http://nfa.ru/?page=standarts1	20.05.2016		актуально до 25.01.2018
	http://new.nfa.ru/guide/index.php http://new.nfa.ru/guide/internal-standards/		26. 01.2018	Актуальна
14	Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений ПАО АКБ «Приморье», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Перечня филиалов, представительств и иных обособленных подразделений ПАО АКБ «Приморье», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, нет	20.05.2016		актуально
15	Образцы договоров, предлагаемые ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг
		17. 06.2016		актуально до 07.09.2017
		08.09.2017		актуально до 24.06.2020
		08.09.2017		актуально до 24.06.2020
		13.10.2017 (вступает в силу с 24.10.2017)		актуально до 25.07.2019
		20. 10.2017		актуально
		15.06.2020		актуально с 25.06.2020
		15.06.2020		актуально с 25.06.2020
16	Информация о технических сбоях в автоматизированных системах ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности Информации о технических сбоях в автоматизированных системах ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, нет.	20.05.2016	не применяется	актуально
17	Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем ПАО АКБ Приморье – профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка – профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка – профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения Информации о возобновлении работоспособности автоматизированных систем ПАО АКБ Приморье — профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка — профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, нет.	20.05.2016	не применяется	актуально
18	Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг (если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10% от валюты баланса Банка) Информации о существенных судебных спорах ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность ПАО АКБ «Приморье» — профессионального участника рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
19	ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, не является клиентским брокером Банк не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от  25.07.2014 № 3349 — У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера.	20.05.2016	не применяется	актуально
20	Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Банк не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от  25. 07.2014 № 3349 — У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера.	20.05.2016		актуально
21	Перечень клиринговых организаций, с которыми ПАО АКБ «Приморье» как брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг, с указанием их полного фирменного наименования Банк «Национальный клиринговый центр» (Акционерное общество).	20.05.2016		актуально
22	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ПАО АКБ «Приморье» как брокер является участником торгов с указанием полного фирменного наименования организатора торговли  Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	20.05.2016		актуально
23	Информация о приостановлении допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокера к организованным торгам. Приостановления допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокера к организованным торгам нет.	20.05.2016		актуально
24	Информация о приостановлении допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокера к клиринговому обслуживанию Приостановления допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокера к клиринговому обслуживанию нет.	20.05.2016		актуально
25	Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором	20.05.2016		актуально
26	Перечень кредитных организаций, в которых ПАО АКБ «Приморье» — брокеру открыты специальные брокерские счета с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие»	20. 05.2016		актуально
27	Перечень организаций, в которых ПАО АКБ «Приморье» — управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»	20.05.2016 11.08.2016		по 10. 08.2016 актуально
28	Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным ПАО АКБ «Приморье», как управляющим совершают по поручению Банка — управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежным средствами клиента Перечня участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным ПАО АКБ «Приморье», как управляющим совершают по поручению Банка — управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежным средствами клиента, нет.	20.05.2016		актуально
29	Перечень клиринговых организаций, с которыми ПАО АКБ «Приморье»  – управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования Банк «Национальный клиринговый центр» (Акционерное общество).	20.05.2016		актуально
30	Информация о порядке электронного документооборота ПАО АКБ «Приморье» Электронный документооборот с НКО АО НРД в рамках брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на  Интернет-сайте НДЦ (www.nsd.ru). Электронный документооборот посредством системы SWIFT. Электронный документооборот осуществляется с международными расчётными депозитариями (Euroclear, Clearstream) и контрагентами по сделкам в рамках дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ознакомиться с информацией о порядке и условиях обмена документами с использованием ЭДО можно на  Интернет-сайте: www.swift.com. Электронный документооборот с ПАО Московская биржа. Электронный документооборот осуществляется в рамках брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота ПАО Московская биржа можно на  Интернет-сайте компании: http://fs.moex.com/files/8905.	20.05.2016		актуально
31	Информация о членстве ПАО АКБ «Приморье» – профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах. ПАО АКБ «Приморье» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» с  02.03.1999 г.	20.05.2016		актуально до 26.02.2018
			26.01.2018	Актуальна
32	Перечень кредитных организаций, в которых Банку – управляющему открыты банковские счета для расчётов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Дальневосточное главное управление Центрального Банка Российской Федерации.	20.05.2016		актуально
33	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ПАО АКБ «Приморье» как управляющий является участником торгов Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	20.05.2016		актуально
34	Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договора (договоров) присоединения (далее — Регламент)
		29. 09.2017 (вступает в силу с 10.10.2017)		актуально
		13.10.2017 (вступает в силу с 24.10.2017)		актуально до 25.07.2019
			24.05.2018 (вступает в силу с 04.06.2018)	актуально
			21.12.2018 (вступает в силу с 01.01.2019)	актуально
			27.12.2018 (вступает в силу с 07. 01.2019)	актуально до 25.07.2019
			24.01.2019 (вступает в силу с 04.02.2019)	актуально до 25.07.2019
		26.07.2019 (вступает в силу с 12.08.2019)		актуально
			12.09.2019 (вступает в силу с 23.09.2019)	актуально
			05.06.2020 (вступает в силу с 15.06.2020)	актуально
35	Перечень мер, направленных на выявление и контроль конфликта интересов, а также предотвращение его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
		23. 06.2016 (вступает в силу с 04.07.2016)		актуально до 21.12.2020
			02.03.2017 (вступает в силу с 13.03.2017)	актуально до 21.12.2020
			24.08.2017 (вступает в силу с 04.09.2017)	актуально до 21.12.2020
			24.01.2019 (вступает в силу с 04.02.2019)	актуально до 21.12.2020
		11.12.2020 (вступает в силу с 22.12.2020)		актуально

Госдума приняла закон о регулировании брокерской деятельности на финансовом рынке | 12. 12.19

Госдума приняла в третьем чтении закон о регулировании посреднической и брокерской деятельности на национальном финансовом рынке. Документ инициирован группой депутатов Госдумы во главе с председателем комитета по финансовому рынку Анатолием Аксаковым.

По мнению авторов закона, необходимо осуществить переход к новому регулированию, ядром которого является выявление экономического (фактического) содержания деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Существующие механизмы защиты имущественных и экономических интересов инвесторов перестали быть сбалансированными.

Закон устанавливает, что принятое на себя поручение брокер обязан исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с указаниями клиента (например, клиент может указать цену сделки, биржу, на которой должна быть совершена сделка и т. п.). При отсутствии таких указаний (например, если клиент поручил брокеру приобрести определенную ценную бумагу, не указав цену сделки), брокер должен действовать в интересах клиента с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для исполнения поручения, включая срок его исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней.

При этом договором о брокерском обслуживании могут быть определены организаторы торговли, с которыми брокер исполняет поручения клиента. В этом случае обязанность брокера учитывать эти обстоятельства должна будет соблюдаться в соответствии с правилами торгов такого организатора торговли.

Закон устанавливает обязанность брокера по предоставлению клиенту до оказания финансовых услуг информации, необходимой для принятия инвестиционного решения, в том числе о стоимости финансовых услуг и ее влиянии на общую доходность от операций. При этом, если брокер не исполнит эту обязанность, он утратит право ссылаться на указание клиента о цене сделки как на основание для освобождения от ответственности за причиненные клиенту убытки. При совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Закон позволит актуализировать действующее регулирование с учетом потребностей динамично развивающегося рынка, включить в периметр регулирования новые практики и технологии оказания посреднических услуг, и тем самым сбалансировать механизмы защиты имущественных и экономических интересов инвесторов, одновременно обеспечивая устойчивое развитие брокерской деятельности в РФ, указывают авторы документа.

Поправки ко второму чтению

Согласно принятым во втором чтении поправкам, клиент вправе передавать брокеру драгметаллы, в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании. Эти драгметаллы могут находиться на отдельном банковском счете (счетах) в драгметаллах, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгметаллах). Драгметаллы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгметаллах.

Брокер обязан вести учет драгметаллов каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) в драгметаллах, и отчитываться перед клиентом.

На имущество клиентов, находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгметаллах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные драгметаллы на такой счет. Брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Эти нормы вступят в силу с начала 2021 г.

Также, согласно закону, регулируется деятельность индивидуальных инвестиционных советников: они должны уведомлять клиента о возможном конфликте интересов, а также информировать о рисках, связанных с ценными бумагами или производным инструментом. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг предоставляется возможность страховать ответственность за нарушение договора, заключенного с клиентом.

Госдума приняла закон о регулировании брокерской деятельности на финансовом рынке — Экономика и бизнес

МОСКВА, 12 декабря. /ТАСС/. Госдума приняла в третьем чтении закон о регулировании посреднической и брокерской деятельности на национальном финансовом рынке. Документ инициирован группой депутатов Госдумы во главе с председателем комитета по финансовому рынку Анатолием Аксаковым.

По мнению авторов закона, необходимо осуществить переход к новому регулированию, ядром которого является выявление экономического (фактического) содержания деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Существующие механизмы защиты имущественных и экономических интересов инвесторов перестали быть сбалансированными.

Закон устанавливает, что принятое на себя поручение брокер обязан исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с указаниями клиента (например, клиент может указать цену сделки, биржу, на которой должна быть совершена сделка и т. п.). При отсутствии таких указаний (например, если клиент поручил брокеру приобрести определенную ценную бумагу, не указав цену сделки), брокер должен действовать в интересах клиента с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для исполнения поручения, включая срок его исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней.

При этом договором о брокерском обслуживании могут быть определены организаторы торговли, с которыми брокер исполняет поручения клиента. В этом случае обязанность брокера учитывать эти обстоятельства должна будет соблюдаться в соответствии с правилами торгов такого организатора торговли.

Закон устанавливает обязанность брокера по предоставлению клиенту до оказания финансовых услуг информации, необходимой для принятия инвестиционного решения, в том числе о стоимости финансовых услуг и ее влиянии на общую доходность от операций. При этом, если брокер не исполнит эту обязанность, он утратит право ссылаться на указание клиента о цене сделки как на основание для освобождения от ответственности за причиненные клиенту убытки. При совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Закон позволит актуализировать действующее регулирование с учетом потребностей динамично развивающегося рынка, включить в периметр регулирования новые практики и технологии оказания посреднических услуг, и тем самым сбалансировать механизмы защиты имущественных и экономических интересов инвесторов, одновременно обеспечивая устойчивое развитие брокерской деятельности в РФ, указывают авторы документа.

Поправки ко второму чтению

Согласно принятым во втором чтении поправкам, клиент вправе передавать брокеру драгметаллы, в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании. Эти драгметаллы могут находиться на отдельном банковском счете (счетах) в драгметаллах, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгметаллах). Драгметаллы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгметаллах.

Брокер обязан вести учет драгметаллов каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) в драгметаллах, и отчитываться перед клиентом.

На имущество клиентов, находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгметаллах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные драгметаллы на такой счет. Брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

Эти нормы вступят в силу с начала 2021 года.

Также, согласно закону, регулируется деятельность индивидуальных инвестиционных советников: они должны уведомлять клиента о возможном конфликте интересов, а также информировать о рисках, связанных с ценными бумагами или производным инструментом. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг предоставляется возможность страховать ответственность за нарушение договора, заключенного с клиентом.

Брокеры на фондовом рынке — ФинПотребСоюз

Заказать услугу

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ

Рынок ценных бумаг

Рынок ценных бумаг (акций, облигапций и т.д.) является перераспределительным механизмом, позволяющим вовлечь в финансовый оборот средства финансовых институтов (банки, инвестиционно-финансовые компании, управляющие компании) предпринимательских структур, а также населения.

Если человек имеет средства для размщения их в операции с биржевыми инструментами, а также желание получить от таких операций прибыль, то он может обратиться к специалистам, оказывающим такие услуги.

Услуги по операциям на рынке ценных бумаг по поручению физических лиц предоставляют брокерские компании.

Особенности брокерской деятельности

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность — покупка и продажа ценных бумаг по поручениям клиентов, именуется брокером.

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. .

Деятельность организаций, осуществляющих брокерскую деятельность регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ.

Брокерской деятельностью имеют право заниматься юридическими лицами,

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРОВ

Брокер имеет право:

• использовать и использовать денежные средства для использования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;

• мощных консультационных услуг по вопросам приобретения ценных бумаг и необходимого;

• выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

• совершать другие финансовые операции и сделки.

Клиенты брокера

— юридические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей без образования юридического лица, самостоятельно несут ответственность за отражение в бухгалтерском учете в установленном законодательством порядке операций со имуществом.

Брокер не производит уплаты налоговых платежей

за своих клиентов. Данное положение не входит в число физических лиц, не зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, а также юридических лиц, резидентов Российской Федерации.

Брокеры ежеквартально добавить

в налоговые органы по своему месту нахождения формы бухгалтерской отчетности по всем ведущимся ими (обособленным) балансам. Однако представленная отчетность не является основанием для начисления и выплаты налоговых платежей, производимых клиентов брокера по своему месту нахождения.

После окончания отчетного периода,

установленного клиента для расчетов с бюджетом (ежеквартально или ежемесячно), брокер предоставляет клиентам — юридическим лицам, а также физическим лицам, зарегистрированным в качестве предпринимателей без образования юридического лица, бухгалтерской отчетности по отдельному (обособленному) балансу в объеме, установленном министерством финансов РФ для организаций.

Наиболее распространенная информация для системы программирования

защиты интересов клиентов, на наш взгляд, является обязанностью брокера ежеквартально торговых отчетов о проведенных операциях, включая информацию о движении ценных бумаг и денежных средств.

Отношения между брокером и клиентом

заключается в том, что касается защищенности того или иного контрагента.

За нарушение брокерами законодательства

о рынке ценных бумаг, уполномоченных на осуществление органов власти юридического воздействия в виде приостановления действия или аннулирования брокерской лицензии.

Основанием для приостановления действия лицензии являются следующие нарушения, совершенные брокером.

Юридические нарушения:

а) соблюдение требований законодательства о ценных бумагах;

б) обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера;

в) наличие в отчетности недостоверной или неполной информации.

Финансово-экономическое нарушение:

а) нарушения требований к размеру собственного капитала.

Процедурные нарушения:

а) нарушение сроков, установленных уполномоченным органом для выявления нарушений;

б) неоднократное нарушение порядка и формы предоставления отчетности и информации;

в) несвоевременное исполнение обязательных предписаний уполномоченного органа;

г) осуществление противодействия при проведении проверок деятельности брокера.

Функциональные нарушения:

а) совершение брокером сделок в свою пользу при наличии интересов брокера и его клиентов;

б) осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами органов;

в) неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев.

Статья 3. Брокерская деятельность ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 22-04-96 39-ФЗ (ред- от 08-07-99) О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

08. 07.1999

Статья 3.Брокерская деятельность

Брокерской деятельности признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии поверенного или комиссионера в договоре.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером.

Передоверие брокерами совершения предложений только брокерам.Брокер вынужден к этим обстоятельствам для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Передоверие осуществляется в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в их порядке доставки. Сделки, выполняемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае у брокера интереса, брокер обязан уведомить последнего о наличии у него такого интереса.

В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор может предусматривать обязательство использовать денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и ​​право их использования брокером до возврата этих денежных средств средств клиенту в соответствии с условиями договора.

Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе использовать или давать обещания клиента в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения соответствующего поручения, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Федерации.

Постановление Правительства КР от 26 августа 2011 года №519 «Об утверждении Положения о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики»

от 26 августа 2011 года № 519

Об утверждении Положения о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг
бумаг Кыргызской Республики

В соответствии с законами Кыргызской Республики «О нормативных актах Кыргызской Республики» и «О рынке ценных бумаг» Кыргызской Республики

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемое Положение о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2011 г. года.

3. Опубликовать настоящее постановление в официальном средствах массовой информации.

ПОЛОЖЕНИЕ
о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики

(В редакции постановления Правительства КР от 28 января 2019 года № 24 )

1. Общие положения

1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» устанавливает основные требования и условия осуществления брокерами и дилерами ценных бумаг своей профессиональной деятельность в Кыргызской стране.

2. В соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг бумаг «профессиональная деятельность брокеров и дилеров рынка ценных бумаг» подлежит обязательному лицензированию.

3. Все отношения, раскрывающие между брокером и (или) дилером, и клиентом, регулируются законодательством Кыргызской Республики, настоящим Положением и договором, заключенным между брокером с одной стороны и (или) дилером и клиентом с другой стороны.

4. Руководители и специалисты брокера и (или) дилера должны соответствовать требованиям, установленным квалификационными правовыми актами Кыргызской Республики.

5.В настоящем Положении используются следующие определения:

эмитент — юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по прав, закрепленных этими ценными бумагами;

андеррайтинг — проведение андеррайтером подписки на ценные бумаги или продажи ценных бумаг, выпускаемой при публичной эмиссии, на основании соглашения с эмитентом этих ценных бумаг;

андеррайтер — это профессиональный участник рынка ценных бумаг бумаг, заключивший договор с эмитентом ценных бумаг с обязательством провести подписку на ценные бумаги или продажу ценных бумаг, выпускаемых при публичной эмиссии ценных бумаг, либо обеспечить подписку на ценные бумаги или их покупку другими лицами;

брокерская деятельность — деятельность по совершению гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в качестве агента или комиссионера, действующего на соответствующего договора, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на вершия агента или комиссионера в договоре;

брокер — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и имеющий соответствующий лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам;

группа продавцов — брокеры и дилеры, принимающие поручения у группы андеррайтеров на первичное размещение эмитируемых ценных бумаг, но не являющиеся членами группы андеррайтеров;

дилерская деятельность — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом осуществляющим такую ​​деятельность деятельность, а также срок, в течение которого установлены объявленные цены.

дилер — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность и имеющий соответствующий лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам;

инвестиционный консультант — участник рынка ценных бумаг, оказывающий консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и упомянутого инвестиций;

конфликт интересов — ситуация, развивающая в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, при которой имеет место противоречие интересов брокера и (или) дилера и его клиента;

управляющий андеррайтер — андеррайтер, ответственный за организацию группы андеррайтеров, подготовку эмиссии и заключение договора между эмитентом и эмиссионным синдикатом, размещение ценных бумаг эмиссионного синдиката и (или) группы продавцов;

группа андеррайтеров — группа профессиональных участников рынка ценных бумаг которые письменно выразили выгодное размещение ценных бумаг эмитента.

2. Основные требования к профессиональной деятельности брокеров и дилеров

6. При профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокеры должны соблюдать следующие требования:

а) соблюдать законодательство Кыргызской Республики о рынке ценные бумаги;

б) добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг;

в) исполнять поручения клиентов в полном соответствии с Обеспечивающие их услуги наилучшие условия их использования поручений;

г) доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанным с выполнением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять связанный с ней рисков;

д) не допускает манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и принуждения лиц к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая представленную в рекламе;

е) конфиденциальность финансовой и иной информации о клиенте, полученной в процессе осуществления профессиональной деятельности;

ж) раскрывать клиентов, в том числе потенциальным, информацию о любых финансовых трудностях брокера;

з) обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Правительства Кыргызской Республики;

и) принимать все меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;

к) утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления отчетности в соответствии с требованиями нормативных актов Кыргызской Республики;

л) утвердить порядок признания клиента квалифицированным инвестором.

(В редакции постановления Правительства КР от 28 января 2019 года № 24 )

7. При профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дилеры должны соблюдать следующие требования:

а) соблюдать законодательство Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг, нормативные акты Кыргызской Республики;

б) добросовестно и честно исполнять обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг;

в) не допускает манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и принуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включает информацию, представленную в рекламе;

г) раскрывать клиентов, в том числе потенциальным, информацию о любых финансовых трудностях дилера;

д) утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления отчетности в соответствии с требованиями нормативных актов Кыргызской Республики.

8. Брокеры вправе:

а) запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и цели, которые могут помочь в правильном и своевременном выполнении обязательств перед клиентами;

б) запрашивать у клиентов информацию об источнике формирования их капитал;

в) требовать от клиентов — физических лиц их подтверждения дееспособности;

г) требовать от руководителей клиентов — юридических лиц подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров.

Брокеры не вправе:

а) дезинформировать своего клиента и обязаны держать его в курсе любая, которая может повлиять на инвестиционные решения клиента, а также создать конфликт интересов клиента и брокера или аффилированного, или связанного лица брокера;

б) покупать ценные бумаги от имени клиента или продавать, или передать ценные бумаги, принадлежащие клиенту, без письменного распоряжения клиента;

в) совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является он сам.

3. Функции и обязанности брокеров и дилеров

9. Брокеры осуществляют следующие функции:

а) заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг по поручению клиентов, оснований договоров и доверенностей;

б) хранят и используют денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или данные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с клиентом;

в) принимают на себя ручательство за исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг третьим лицом;

г) несут финансовые риски, связанные с осуществлением по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту;

д) подготавливают и предоставляют клиентам информацию, специальные для совершения операций с ценными бумагами;

е) заключают договоры купли-продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Республики о ценных бумагах;

ж) выступают инвестиционными консультантами при предоставлении клиенты инвестиционных рекомендаций;

з) выступают андеррайтерами при размещении эмиссионных ценных бумаг бумаг;

и) до проведения операций с ценными бумагами брокер должен ознакомить клиента со следующей информацией в письменной форме:

— функции брокера;

— размер вознаграждения, плата за предоставленные консалтинговые услуги;

— права и обязанности брокера и клиента при совершении сделки;

— номер и дата выдачи лицензии брокера и квалификационного свидетельства специалиста, непосредственно участвующего в осуществлении сделки;

— об известных фактах, которые могут повлиять на стоимость данных ценных бумаг.

10. Дилеры осуществляют следующие функции:

а) заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

б) заключают договоры купли-продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Республики о ценных бумагах и нормативных актов Кыргызской Республики;

в) выступают андеррайтерами при размещении эмиссионных ценных бумаг бумаг;

г) заключают сделки по купле или продаже ценных бумаг в в соответствии с заранее объявленными ими последними твердыми (фиксированными) ценами и ценными бумагами.

11. При выполнении своих функций брокеры обязаны:

а) отказываться от приема поручений на покупку каких-либо ценных бумаг бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку;

б) не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, если отсутствует гарантия того, что клиент предоставит их в распоряжение Ценные бумаги рынка ценных бумаг в течение пяти рабочих дней с момента передачи поручения;

в) по получению денежных средств клиента немедленно поместить их на счета;

г) размещать денежные средства и ценные бумаги клиента обособленно от своих;

д) незамедлительно после совершения сделки или по истечении времени действия сообщить клиенту о факте заключения или незаключения сделок с ценными бумагами и их результатами;

е) осуществлять операции и совершенных в ходе исполнение договора с клиентом, а также надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ценными бумагами и денежными средства клиента;

ж) представителю клиента в сроки, устанавливаемые договором, отчеты о ходе исполнения договора и другие документы, связанные с исполнением договора с клиентом и распоряжениями клиента;

з) при исполнении обязательств по договору с клиентом, содержащему условие о коммерческой тайне, меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, позвоней представлению в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг и другие органы в пределах их компетенции;

и) возмещать клиенту в полный объем убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору, в том числе убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условий коммерческой тайне и нарушения прав и интересов клиента.

12. Брокер и (или) дилер не несет какой-либо ответственности за убытки, понесенные в результате не зависящих от него обстоятельств, если не будет доказано обратное.

13. Взыскание по обязательствам брокера, не с исполнением договора с клиентом, не может быть обращено на денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие клиенту.

14. Удовлетворение требований клиентов, в случае признания брокера несостоятельным (банкротом), происходит в обязательном порядке, предусмотренным законодательством Кыргызской Республики.

4. Функции и обязанности брокеров и дилеров, выступающих андеррайтерами

15. Андеррайтеры должны осуществлять свою профессиональную деятельность на основе письменного договора между андеррайтером и эмитентом в относительно проведения и обслуживания размещения ценных бумаг.

16. Размещение и реклама ценных бумаг андеррайтером не может производиться до регистрации публичного предложения и проспекта ценных бумаг бумаг в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг бумаг. Реклама не должна содержать информацию, не содержащуюся в проспектах эмиссии ценных бумаг.

17. Андеррайтер выполняет следующие функции:

а) подготовка публичной эмиссии:

— создание группы андеррайтеров и группы продажи;

— публичное объявление о намерении эмитента публичной эмиссию ценных бумаг;

— разработка документации и определение публичной эмиссии ценных бумаг вместе с инвестиционными консультантами и / или эмитентом;

— предоставление предварительной оценки публичной эмиссии ценных бумаг бумаг, установление связей между эмитентами и инвесторами, членами группы андеррайтеров по распространению ценных бумаг;

— содействие регистрации публичной эмиссии ценных бумаг и проспекта в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценные бумаги;

б) реализация ценных бумаг:

— продажа ценных бумаг инвесторам;

— проведение рекламной компании;

— в зависимости от форм андеррайтинга гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении;

— осуществление стабилизации цен в период первичного размещение;

— осуществление деятельности по подбору агентов и первичному размещению ценных бумаг по поручению;

— выкуп части или всей суммы эмиссии ценных бумаг;

в) аналитическая и исследовательская поддержка.

18. По договору могут быть предоставены и другие виды услуг, предоставляемые андеррайтером или андеррайтерами по организации публичного предложения и обслуживание размещения ценных бумаг.

19. В договоре должен быть предусмотрен размер вознаграждения андеррайтера за все виды услуг по организации публичного предложения и обслуживание размещения ценных бумаг.

20. Размещение на первичном рынке публичной эмиссии ценных бумаг осуществляется андеррайтером или группой андеррайтеров непосредственно потенциальным инвесторам либо посредством группы продавцов.Члены группы продавцов не принимает на себя обязательства по выкупу эмитируемых ценных бумаг бумаг.

21. Управляющий андеррайтер возглавляет группу андеррайтеров, принявших к размещению наибольшую долю эмиссии ценных бумаг. следующие функции:

а) управление и организация работы группы андеррайтеров;

б) формирование состава и координация работы группы андеррайтеров;

в) подготовка и заключение договоров;

г) представительство синдиката в отношениях с эмитентом и третьими лицами.

22. Андеррайтеры не вправе:

а) потенциальным инвесторам недостоверную информацию с целью заинтересовать их и повлиять на принятие инвестиционного решения;

б) изображение эмитенту искаженный и недействительный отчет по Проведенным исследованием, а также проведено проспект эмиссии, безопасность недостоверную или неполную информацию;

в) использовать и распространять проспект эмиссии, не зарегистрированный в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг;

г) проводить рекламную кампанию или публично предлагать ценные бумаги в период до регистрации публичного предложения и проспекта в регистрации уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг;

д) в период до момента регистрации публичного предложения и проспекта в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг осуществлять деятельность по публичному предложению этих ценные бумаги;

е) представить информацию об эмитенте, не публичном публичном предложением ценных бумаг.

23. Андеррайтер (группа андеррайтеров) несет полную имущественную ответственность перед эмитентом в случае, если в результате его неправомерных действий эмитенту был нанесен ущерб.

5. Учет и отчетность брокеров и дилеров

24. Брокеры и дилеры обязаны вести внутренний учет с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных актов Кыргызской Республики и правил саморегулируемых организаций (далее — СРО).

25. Брокеры и дилеры предписывают проверку в уполномоченном. государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчетность, порядок, сроки представления и форма устанавливаются нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

6. Контроль за осуществлением профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг

26. Осуществляет посредничество брокерами и дилерами. Быть устанавливаться СРО. дилеры.

27. Контроль за осуществлением брокерами и дилерами осуществляется профессиональной деятельностью уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг и СРО в пределах полномочий, условий законодательством Кыргызской Республики.

Законодательные основы фондового рынка — TraderNet

Законодательные основы фондового рынка

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг контролирует Банк России.Для осуществления брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и по ведению реестра необходимо наличие специальных лицензий, выдаваемых Банком России.

При выявлении каких-либо нарушений лицензия может быть аннулирована или приостановлена, а на участнике может быть наложен штраф.

На сайте ЦБ РФ ведется информационная база, где можно найти исчерпывающие данные о законодательстве, об отзыве ценных бумаг, аннулировании лицензий и много другой полезной для инвестора информации.

Основные законы

Основными законами, регламентирующими правами инвестора, являются Федеральные законы:

• от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». В законе прописаны права и обязанности по размещению общественных акций и общественных ценных бумаг.
• от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Закон содержит информацию об эмиссии ценных бумаг участника рынка ценных бумаг, о раскрытии информации на рынке ценных бумаг и др.
• от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». В Законе подробно прописаны условия предоставления профессиональных услуг инвесторам, а также дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность

По определению брокерская деятельность — это совершение сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.Любой клиентской сделке должно быть предусмотрено поручение на совершение сделки, даваемое клиентом брокеру. После совершения сделки брокер дает клиенту отчет о выполнении поручения.

Поручение на совершение операции можно давать в большом количестве:

• В бумажном виде.
• По телефону . Все телефонные разговоры с клиентами записываются, поэтому, если клиент называет свое имя, номер договора, голосовой пароль, происходит его точная идентификация.Таким образом, появляется возможность выставления заявок «с голоса». Такую услугу предоставит практически все крупные брокеры.
• В электронном виде посредством специальных торговых платформ в виде веб-интерфейса или специального программного обеспечения.

Вариант с электронным взаимодействием наиболее удобен, так как ускоряется ежемесячный подписанный клиентом огромного количества бумаг. Как правило, брокеры используют только один из перечисленных вариантов.

Брокерский счет

Брокер обязан вести счет для учета собственных средств и средств клиента, а также вести специальный брокерский счет. При этом брокеру запрещается использовать клиентские деньги в своих интересах (кроме случаев, особо оговоренных в договоре с клиентом).

Брокер может удерживать со специального брокерского счета или вознаграждения на основании договора. Наложение ареста или взыскания на денежные средства клиентов на специальном брокерском счете невозможно.

При подписании пакета документов на обслуживание клиент брокеру полномочия оператора счета депо. Каждый раз, совершая сделку, вы должны дать поручение в депозитарий на зачисление или наоборот, списание ценных бумаг с вашего счета. Получив полномочия счета депо, брокер сам даст поручение депозитарию.

Была ли эта статья полезной?

Да

Нет

10 из 10 считают, что эта статья была полезной

53.Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.

БД — это деятельность по совершению гражданско-правовые сделки с ц б от имени и за счёт клиента, либо лт своего имени, но за счёт коиента, на основании возмездных договоров с клиентом.

БД не может совмещаться с деятельностью на других финансовых рынках, исключение составляют коммерческие банки.

БД осуществляется посредством 3 –х видов договоров:

1. Договор поручения;

2. Договор коммиссии;

3. Договор агентирования.

Договор поручения — согласно договору брокер называется поверенным, а клиент доверителем. Брокер обя совершать операции с ц б от имени и за счёт клиента. В результате права и обязанности по оформляйте у клиента.

Договор комиссии. Согласно договору брокер называется коммисионером, клиент комитентом.

Брокер совершает операции с ценными бумагами от своего имени, но за счёт клиента.

Права и обзаности по договору создайте у брокера.Если по договору комисии брокер совершит сделку на условиях более выгодных чем приказал клиент, прибыль делится между ними. Если операция не выполнено по воли клиента за брокером сохраняет права на вознаграждение.

Договор агентирования — согласно договору брокер называется агентом, клиент — принципал.

Брокер обя совершить операцию либо от своего имени и за счёт клиента, либо от имени клиента и за счёт клиента.

Наиболее важными функциями брокера являются:

1. Совершение сделки с ценными бумагами;

2. Инфраструктурное сопровождение операций с ценными бумагами (методическое, правовое, бухгалтерское и расчётное).

3. Информационное и консультационное обслуживание клиента.

4. Оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг бумаг

5. Страхование операции клиентов.

Брокерские компании являются коммерческими организации обычно в форме ООО и ЗАО. Развитая брокерская компания имеет 4 группы подразделений:

1 гр.Пронт офис — отвечает за работу с клиентом;

2 гр. Бек офис — отвечает за работу с ценными бумагами внутри компании;

3 гр.Аналитическая служба;

4 гр Бухгалтерская (учёт).

Взаимоотношения с клиентами брокерская компания строит на основании брокерских договоров. Заключение брокерского договора сопровождается открытием брокерских счётов.

Брокерские счёта бывают 2 — х видов:

1 — собственные — на которых хранятся деньги принадлежащие брокерской компании;

2 — клиентские — счёта, котрые брокер открывает для обслуживания своих клиентов.

Клиентские счёта бывают 3 –х типов:

1. Кассовые — это счёта, где находятся денежные средства клиента для приобретения ценных бумаг

2. Маржинальный — счёта, предназначенные для оплаты сделки клиента, которые совершаются с привлечением ссуды со стороны брокера в виде денег или ценной бумаги.

3. Доверительные счета — это счета, где находятся денежные средства клиента, это брокер распоряжается по договору доверительного управления.

Взаимоотношения брокера и клиента осуществляется на основании клиентских приказов.

Клиентский приказ — это поручение клиента брокеру на повторные операции с его ценными бумагами, в течение определенного периода времени. По уровню цены различают следующие виды клиентских приказов.

1. Рыночный приказ — исполняется немедленно по наилучшей из всех рыночных цен.

Рыночный приказ обладает наивысшим приоритетом и исполняется раньше остальных приказов.

2. Лимитный приказ — это приказ, в котором клиент оговаривает предельную цену исполнения приказа.

3. Стоп приказ — это приказ, который становится рыночным в случае если цена наступает определенной величины (стоп цены).

4. Стоп — лимитный приказ — это приказ, который содержит и лимитную цену и стоп цену.

По сроку исполнения различают:

1. Срочный приказ — это приказ, в котором содержится конкретный срок его исполнения;

2. Открытый приказ — это приказ, остаётся на рынке его отмены или исполнения.

Ст 3 Закон О Рынке Ценных Бумаг N 39-ФЗ

Статья 3. Брокерская деятельность

1. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее — договор о брокерском обслуживании).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В случае предоставления брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.

2. Брокер совершает действия, настойчиво на исполнение поручений в той следовать, в какой были приняты такие поручения.

Брокер обязан выполнить все разумные меры, выполнить поручение клиента, выполняющего поручение этого клиента перед собственными интересами.

Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеет значение для его исполнения, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и поручения по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки лицом.Если в договоре о брокерском обслуживании указаны организаторы торговли или иностранные биржи, на организованных торгах указаны требования настоящего абзаца с учетом правил торгов.

При совершении сделок на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны, брокер не имеет права на получение дополнительных выгоды, если договором о брокерском обслуживании не установлен порядок ее распределения.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, чем те, которые были указаны клиентом, — информация о размере полученной им дополнительной выгоды.

2.1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющимися предпринимателями.

2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждая из сторон которого выступает за счет различных клиентов или третьих лиц в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать договор, если его выполнение во исполнение поручения клиента, не содержит его цену договора или порядок ее определения. Последствия совершения сделки с нарушением требований настоящего агента, являются возложением на брокера обязанности возместить клиенту убытки.

2.3. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и поручении клиента, такое поручение исполняется путем совершения брокером за свой счет сделки с третьим лицом с последующим совершением сделки с данным клиентом.При этом такие заключаются на заключение контракта клиента. Права и обязанности клиента по сделке с брокером должны быть полностью идентичны полномочия брокера по сделке, совершенной с третьим лицом.

Выполняется посредством совершения брокером сделки с третьим лицом на организованных торгах, устанавливается нормативным актом Банка России.

2.4. Предоставляемым финансовым инструментом, предоставляемым финансовым инструментом, предоставляемым квалифицированным инвестором, предоставляемым квалифицированным инвестором, предоставляющим доступ к информации:

1) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об обстоятельствах, которые необходимы в силу характера сделки;

2) о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

2,5. Информация, предусмотренная соглашением 2.4 настоящей статьи, должна быть понятна и клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором. Объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа установлены базовым стандартом совершения операций на финансовом рынке, разработанной саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».Информация, предусмотренная подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей статьи, или доступ к ней не предоставляется в связи с невозможностью их предоставления, вызванной обстоятельствами, за которые брокер не отвечает в случаях указанным базовым стандартом.

2.6. Неисполнение брокера обязанности по предоставлению клиенту информации, предусмотренному подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей статьи, или доступа к такой информации лишает брокера права в случае спора ссылаться на указание клиента как основание для предоставления брокера от ответственности за причиненные клиенту убытки, возникшие у него в связи с с нарушением брокером требований о предоставлении информации или доступа к ней до выполнения поручения клиента.

3. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, предоставленные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, которые должны находиться на отдельном банковском счетах, открываемом (открываемом) брокером кредитной организации (специальный брокерский счет).Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящегося на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями настоящей статьи и (или) возврата денежных средств клиенту, также предоставленных нормативными актами Банка России случаев исполнения обязательств перед клиентом.

Абзац утратил силу с 1 января 2021 года. — Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ.

Брокер вправе использовать в своих денежных средствах, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту выполнение его поручений за указанные денежные средства или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставляющие право их использования брокеру в его интересах, могут находиться на специальном брокерском счетах (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счета), права на которые находятся в сфере денежных средств клиентов, не предоставленных брокеру такого рода. Денежные средства клиентов, предоставившие брокеру право на их использование, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Абзац утратил силу с 1 января 2021 года. — Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ.

3.1. Если брокер оказывает услуги по исполнению поручений на совершение гражданско-правовых сделок с товарами, допущенными к организованным торгам (в том числе с драгоценными металлами), и (или) с иностранной валютой, то денежные средства клиентов, переданные брокеру для совершения таких сделок, а также денежные средства, предоставленные брокером по таким сделкам, должны находиться на специальном брокерском обслуживании (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании.

3.2. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, клиент может предоставить брокеру драгоценные металлы, в том числе в качестве своих обязательств перед брокером. Указанные драгоценные металлы могут находиться на отдельном банковском счетах (счетах) в драгоценных металлах, открываемых (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгоценных металлах). Драгоценные металлы, предоставленные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.

Брокер обязан вести учет драгоценных металлов каждого клиента, находясь на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, и отчитываться перед клиентом. На имущество клиентов, находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных металлах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные драгоценные металлы на специальный брокерский счет (счета) в драгоценных металлах.

3.3. Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента специальный брокерский счет для исполнения и выполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.

3.4. Брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, предоставленного на специальном брокерском счет.

3.5. Требования 3 — 3.4 настоящей статьи не распространяются на кредитные организации.

4. Брокер вправе клиенту в заем денежные средства и / или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при предоставлении клиентом обеспечения. Сделки, совершенные с использованием денежных средств и / или ценных бумаг, переданными брокером в заем, именуются маржинальными сделками.

Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть договором о брокерском обслуживании. При этом документе, удостоверение передачи в заем денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенные условия договора.

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обязательств клиента, в том числе по предоставленным займам, брокер вправе принимать денежные средства, драгоценные металлы, учитываемые на банковских счетах, ценные бумаги и другие виды имущества, предусмотренные нормативным актом Банка России.

Ценные бумаги и материалы клиента, находящиеся в использовании брокера, в том числе, являющиеся клиентом по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России. Переоценке подлежат также требования по сделкам, заключенным за счет клиента.

В случаях невозврата срока в сумме займа и (или) займа ценных бумаг, неуплаты в процентах по предоставленному займу, а также в случаях, предоставленных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие с помощью обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке осуществления таких ценных бумаг на организованных торгах.

Абзац утратил силу. — Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ.

Если предусмотрено не предусмотрено договором о брокерском обслуживании, принявший на себя поручительство клиента обязательство по передаче имущества третьему лицу, вправе потребовать от клиента передачи ему в распоряжение такого имущества в том объеме, какой имеет такое обязательство к моменту его исполнения. В случае неисполнения брокер вправе требовать совершенного за счет клиента, и выполнить исполнение по этому сделке в случае неисполнения брокер вправе совершить его поручения сделку за счет находящегося у брокера имущества этого клиента. счет погашения требования к клиенту.

Сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные настоящими условиями, предоставленными нормативными актами Банка России.

4.1. Требования к имуществу, за исключением денежных средств в валюте Российской Федерации, которая может быть передано брокеру в рамках обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, установленными актами Банка России.

4.2. Брокер вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если выполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденных и согласованных в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О сфере саморегулируемых организацийх в финансовом рынке», или к реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется посредством клиента об отказе от исполнения такого поручения.

5. Брокер вправе приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инструментов, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных агентов, только если клиент, за счет которого совершается такая сделка (заключается такой договор), квалифицированным инвестором в соответствии с с 2 статья 51.2 настоящего Федерального закона (далее — квалифицированные инвесторы в силу Федерального закона) или признан этим брокером квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим законом. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент предназначены для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с этими актами Банка России с такими ценными бумагами (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инструментов.Квалифицированные инвесторы в силу закона и лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Федеральным законом, именуются квалифицированными инвесторами.

6. Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключениями договоров, являющимися производными финансовыми инструментами, нарушением требований 5 настоящей статьи, в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиентов ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи;

2) возложение на брокера обязанности по уплате клиенту денежной суммы в размере убытков, понесенных клиентов в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, включая все расходы, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату брокера. , организации депозитария, клиринговой и биржи.

7. В случае предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи требования покупки ценных бумаг осуществляются по наивысшим из следующих цен: цены приобретения ценной бумаги или рыночной цены на заявление клиента, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи.

8. Исключение применения результатов одного отчета о 6 настоящей статье, может быть предъявлен клиент в течение года с получением соответствующего отчета брокера о совершенных сделках.

9. В целях заключения договора о брокерском обслуживании брокер вправе привлекать финансовое положение юридическое лицо только на основании договора поручения (далее — поверенный брокера). Брокер несет ответственность за нарушение поверенным брокера законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

10. При выполнении поручений клиента, предоставляемых через программно-технических средств, предоставляемых без участия клиента с помощью программно-технических средств, предоставленных клиентом брокером или иным лицом на основании договора с брокером, последний не получает вознаграждение, поставленное в зависимости от зависимости от брокера количества и (или) объема сделок, совершенных на основании таких поручений, выполняет функцию исполнения их выполнения в отчет обособленно от информации об используемом поручении клиента.

Другие статьи ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Статья 9.1. Требования к представителям иностранных организаций

Статья 7. Депозитарная деятельность

Статья 15.1. Специализированное общество

Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ ст 3 (с изм. И доп., Вступ. В силу с 01.01.2021) (действующая редакция 2021)

Раскрытие информации Банком — профессиональным участником рынка ценных бумаг

http: // nfa. ru /? page = standarts1

Номер п / п	Информация, обязательному раскрытию	Дата раскрытия информации на сайте	Дата раскрытия изменений, внесенных в информацию, внесенных в информацию сайт	Периодичность публичной актуальности
1	Полное и сокращённое фирменное наименование Банка, в том числе на иностранном языке Полное акционерное общество на иностранном языке Полное акционерное общество : акционерный общество) Сокра щённое фирменное наименование: ПАО АКБ «Приморье» Полное фирменное наименование на английском языке: ПАО АКБ «Приморье» Сокращённое фирменное наименование на английском языке: ЧАКБ «Приморье»	20. 05.2016		актуально
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ИНН 253601420790 ИНН 2536014207
3	Адрес (место нахождения) ПАО АКБ «Приморье», т. Д. 6, Приморский край, г.Владивосток, ул. Светланская, 47.	20.05.2016		актуально
4	Номер, факс ПАОБ3: Телефон (АКБ3 ) ) 222-12-55, 220-52-47 Факс: +7 (423) 222-68-75.	20.05.2016		актуально
5	Адрес электронной почты ПАО АКБ «Приморье»4 [email protected]	20.05.2016
6	Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, временно исполняющего функцию единоличного исполнительного органа ПАО АКБ «Приморского рынка ценных бумаг» — (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае ВРИО избранного (назначен) на должность на срок, превышающий 2 (два) месяца. Лица, временно исполняющая функции единоличного исполнительного органа ПАО АКБ «Приморье» — участника рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
7	Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 000
	Информационно актуально
8	Информация о приостановлении действия лицензий, обладает ПАО АКБ «Приморье» — участник рынка ценных бумаг лицензий 9000 о приостановлении действия 9000 обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
9	Участник информации о возобновлении действия лицензий, участник деятельности ПАО000 АК2 «Приморье рынка3» Информации о возобновлении действия лицензий, обладает ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016	не применяемым	актуально
10	Информация о принятом направлении рынка ценных бумаг ПАО АКБ «Приморье» Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Информации о принятии ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг решения по направлению в Банк России об аннулировании лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, нет.	20.05.2016		актуально
11	Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением ПАО «Приморье профессионально» или в связи с принятием Банком России решения по аннулированию лицензии на основании заявления ПАО АКБ «Приморье» Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг Российской Федерации. России решения об аннулир овании лицензии на основании заявления ПАО АКБ «Приморье», нет.	20.05.2016		актуально
12	Информация о членстве ПАО АКБ «Приморье, дилеров, дилеров» в сфере саморегулирующих организаций, объединений -дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов ПАО АКБ «Приморье» членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» с 02.03.1999 г.	20.05.2016		актуально до 26.02.2018
			26.01.2018
62
62
20.05.2016		актуально до 25.01.2018
http://new.nfa.ru/guide/index.php http: //new.nfa.ru/guide/internal-standards/		26.01.2018	Актуальна
14	Перечень филиалов, представительств и других обособленных подразделений ПАО АКБ «Приморское подразделение», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг ПАО АКБ «Приморье», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, нет	20.05.2016		актуально
15	Образцы договоров, предлагаемые ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при оказании им услуг
		17. 06.2016		актуально до 07.09.2017
		08.09.2017		актуально до 24.06.20143	актуально до 24.06.20143			актуально до 24.06.2020
		13.10.2017 (вступает в силу с 24.10.2017)	до		19 актуально
		20.10.2017		актуально
		15.06.2020		актуально с 25.06.202042	44	06.2020		ально с 25.06.2020
	16	Информация о технических сбоях в автоматизированных ПАО АКБ «Приморье» — временные ограничения рынка ценных бумаг, которые 1 (одного) часа, с указанием даты, времени и прекращения работоспособности Информации о технических сбоях в автоматизированных отношениях системы ПАО АКБ «Приморье» — участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка — профессионального клиента рынка ценных бумаг в всех Банках — профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и прекращения, нет.	20.05.2016	не применяется	актуально
	17	Информация о возобновлении работоспособности системы ПАО АКБ Приморье — профессиональные системы сбоев ПАО АКБ ограничение (ограничение) работоспособности таких систем. чин прекращения Информации о возобновлении работоспособности автоматизированных систем ПАО АКБ Приморье — участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка — участника рынка ценных бумаг в отношении всех Банка клиентов — профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении 1 (одного) часа подряд, с указанием даты, времени и прекращения, нет.	20.05.2016	не имеет	актуально
18	Информация о существенных судебных спорах (с указанием решения, номера дела, ПАО АКБ «Приморье» — участником рынка ценных бумаг, его дочерними и зависимыми обществ, решениями по существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность ПАО АКБ «Приморье» — участником рынка ценных бумаг (если исковые требования выражены в денежном э квенте, судебный спор существенным, когда исковые требования превышают 10% от валюты баланса Банка) Информации о существенных судебных спорах ПАО АКБ «Приморье» — решения по финансовому положению или хозяйственной деятельности. деятельность ПАО АКБ «Приморье» — участника рынка ценных бумаг, нет.	20.05.2016		является актуально
19	ПАО АКБ «Приморье» — профессиональный участник рынка0003 ценных бумаг, осуществляющий не клиентский 9000 деятельность 9000 брокерской деятельности Банк не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 № 3349 — У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера.	20.05.2016	не применяются	актуально
20	Перечень участников торгов (участников клиринга), заключены договоры о предоставлении клиентского брокера услуг (участниками клиринга) Банк не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 № 3349 — У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера.	20.05.2016		актуально
21	Перемещение услуг клиринговых организаций, заключенных между собой, с помощью ПАО АКБер «Приморье» указанием их полного фирменного наименования Банк «Национальный клиринговый центр» (Акционерное общество).	20.05.2016		является актуально
22	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных торгов, где ПАО АКБ как брокерское агентство «Приморье» полного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	20.05.2016		актуально
23	Информация о допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокер организации. Приостановления допуска ПАО АКБ «Приморье» как брокера к организованным торгам нет.	20.05.2016		актуально
24	Информация о пинг-допуска ПАО АКБАО «ПриускаАО000 Пропуска» как обслуживание допуска ПП АКБАО «Приморье ПП» как обслуживание 9 клирин 9 Приморье »как брокера к клиринговому обслуживанию нет.	20.05.2016		актуально
25	Документ, принятый порядок решения о признании лица квалифицированным инвестором 90 05.2016		актуально
26	Перечень кредитных организаций, в которых ПАО АКБ «Приморье» — брокеруты открыты ПАО с указанием 9000 публичного акционерного общества акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие»	20.05.2016		актуально
27	Перечень организаций, в которых ПАО АКБ «Приморье» — управляющее открытие лицевого счета организации (управляющего депо) Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»	20. 05.2016 11.08.2016		по 10.08.2016 актуально
28	Перечень АКБ «Приморье АКБ, в соответствии с договором, который был согласован в соответствии с договором, который осуществляется », Как управляющим совершают по поручению Банка — управляющими операциями, связанными с управлением ценными бумагами и денежным средством клиента Перечня участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным ПАО АКБ« Приморье », как управляющим совершают по поручению Банка — управляющего сделки , связанные с управлением ценными бумагами и денежным средним ствами клиента, нет.	20.05.2016		актуально
29	Переключение клиринговых услуг организаций, с которыми ПАО управляющие АКБ «Приморские договоры» — ), с указанием полного фирменного наименования Банк «Национальный клиринговый центр» (Акционерное общество).	20.05.2016		актуально
30	Информация о порядке электронного документооборота ПАОБД в Электронном документообороте НКМ 9000 9000 АКБ «Приморский документ» , дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на Интернет-сайте НДЦ (www.nsd.ru). Электронный документооборот посредством системы SWIFT. Электронный документооборот осуществляется с помощью расчётных депозитариями (Euroclear, Clearstream) и контрагентами по сделкам в рамках дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ознакомиться с информацией о порядке и условиях обмена документами с использованием ЭДО можно на Интернет-сайте: www.swift.com. Электронный документооборот с ПАО Московская биржа. Электронный документооборот осуществляется в рамках брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота ПАО Московская биржа можно на Интернет-сайте компании: http://fs.moex.com/files/8905.	20.05.2016		актуально
31	Информация о членстве ПАО АКБ «Приморье АО» и ассоциациях участников рынка ценных бумаг группы групп. ПАО АКБ «Приморье» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» с 02.03.1999 г.	20.05.2016		актуально до 26.02.2018
			26.01.2018	Актуальна
32	Перечень кредитных организаций, в Банку — управляющее указание банковского счета для расчётов по операциям, доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами клиента. обозначения кредитной организации Дальневосточное главное управление Центрального Банка Российской Федерации.	20.05.2016		является актуально
33	Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ПАО3 АКБ как 9 управляющий 9 «Приморье 9» Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».	20.05.2016		актуально
34	Типовой порядок услуг, определяющий порядок оказания услуг на рынке формы ценных бумаг (определяющие формуляры или стандартные формы договоров) присоединения (далее — Регламент)
		29.09.2017 (вступает в силу с 10.10.2017)		актуально
		13.10.2017 (вступает в силу с 24.10.2017)		92 актуально до 25.07.203
			24. 05.2018 (вступает в силу с 04.06.2018)	актуально
			21.12.2018 (вступает в силу с 01.01.2019)	актуально
	27.12.2018 (вступает в силу с 07.01.2019)	актуально до 25.07.2019
			24.01.2019 (вступает в силу с 04.02.2019)	актуально до 25.07.2019
		26.07.2019 (вступает в силу с 12.08.2019)		актуально
			12.09.2019 (вступает в силу с 23.09.2019)	актуально 44
ально
35	Перечень мер, применение на выявление и контроль интересов, а также предотвращение его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг бумаг
		23. No related posts. Добавить комментарий Отменить ответ Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены * Комментарий * Имя * Email * Сайт Поиск: Рубрики Бизнес Быстрый заработок Вложения Как заработать Перспективы С нуля Способы Торговля Франшизы Разное